百科知識
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2024-07-23
根據(jù)《證券期貨條例》規(guī)定，金融牌照分為多個類別，每個類別對應不同的金融業(yè)務范圍。目前，香港金融牌照主要包括1號到10號牌照，分別涵蓋證券交易、期貨合約交易、杠桿式外匯交易、證券投資咨詢服務、期貨合約咨詢服務、機構(gòu)融資咨詢、自動化交易服務、證券擔保融資、資產(chǎn)管理和信貸評級服務等業(yè)務。
| 牌照 | 受規(guī)管活動 | 具體應用 |
| 1號 | 證券交易 | ·為客戶提供股票及股票期權(quán)的買賣／經(jīng)紀服務 ·為客戶買賣債券、買入／沽出互惠基金及單位信托基金、配售及包銷證券 |
| 2號 | 期貨合約交易 | ·為客戶提供指數(shù)或商品期貨的買賣／經(jīng)紀服務 ·為客戶買入／沽出期貨合約 |
| 3號 | 杠桿式外匯交易 | ·以孖展形式為客戶進行外匯交易買賣 |
| 4號 | 就證券提供意見 | ·向客戶提供有關(guān)沽出／買入證券的投資意見 ·發(fā)出有關(guān)證券的研究報告／分析 |
| 5號 | 就期貨合約提供意見 | ·向客戶提供有關(guān)沽出／買入期貨合約的投資意見 ·發(fā)出有關(guān)期貨合約的研究報告／分析 |
| 6號 | 就機構(gòu)融資提供意見 | ·為上市申請人擔任首次公開招股的保薦人 ·就《公司收購、合并及股份購回守則》提供意見 ·就《上市規(guī)則》的合規(guī)事宜為上市公司提供意見 |
| 7號 | 提供自動化交易服務 | ·操作配對客戶買賣盤的電子交易平臺 |
| 8號 | 提供證券保證金融資 | ·為買入股票的客戶提供融資并以客戶的股票作為抵押品 |
| 9號 | 提供資產(chǎn)管理 | ·以全權(quán)委托形式為客戶管理證券或期貨合約投資組合 ·以全權(quán)委托形式管理基金 |
| 10號 | 提供信貸評級服務 | ·就公司、債券及主權(quán)國的信用可靠性擬備報告 |